SPK VE BANKACILIK SUÇLARI

Hayatımızın her aşamasında yer alan ve oldukça karmaşık bir yapı içeren bankacılık faaliyetleri kapsamındaki birtakım hatalı işlemler; aynı zamanda suç vasfı da taşımaktadır. Bu kapsamda NAZALI olarak 5411 sayılı Bankacılık Kanunu’nda yer alan;

  • İzinsiz bankacılık faaliyetlerinde bulunmak
  • Mevduat ve katılım fonu sahiplerinin haklarını engellemek
  • Düzeltici, iyileştirici ve kısıtlayıcı önlemleri almamak
  • Yetkili merciler ile denetim görevlilerince istenen bilgi ve belgeleri vermemek ve görevlerini yapmalarını engellemek
  • Belgelerin saklanması yükümlülüğüne aykırı davranmak
  • Gerçeğe aykırı beyanda bulunmak
  • İşlemlerin kayıt dışı bırakılması ve gerçeğe aykırı muhasebeleştirmesi
  • Sistemi engelleme, bozma, verileri yok etme veya değiştirme
  • İtibarın zedelenmesi, sırların açıklanması ve zimmet suçları ile 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda yer alan ve Bankacılık Kanunu’ndaki suçlara benzer nitelikle olan bilgi suistimali
  • Piyasa dolandırıcılığı
  • Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti
  • Güveni kötüye kullanma ve sahtecilik
  • Bilgi ve belge vermeme
  • Denetimin engellenmesi, yasal defterlerde, muhasebe kayıtlarında ve finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük
  • Sır niteliğindeki bilgileri açıklama

suçlarına ilişkin olarak müvekkillerimize hizmet sağlamaktayız.