SPK VE BANKACILIK SUÇLARI
Hayatımızın her aşamasında yer alan ve oldukça karmaşık bir yapı içeren bankacılık faaliyetleri kapsamındaki birtakım hatalı işlemler; aynı zamanda suç vasfı da taşımaktadır. Bu kapsamda NAZALI olarak 5411 sayılı Bankacılık Kanunu’nda yer alan;
- İzinsiz bankacılık faaliyetlerinde bulunmak
- Mevduat ve katılım fonu sahiplerinin haklarını engellemek
- Düzeltici, iyileştirici ve kısıtlayıcı önlemleri almamak
- Yetkili merciler ile denetim görevlilerince istenen bilgi ve belgeleri vermemek ve görevlerini yapmalarını engellemek
- Belgelerin saklanması yükümlülüğüne aykırı davranmak
- Gerçeğe aykırı beyanda bulunmak
- İşlemlerin kayıt dışı bırakılması ve gerçeğe aykırı muhasebeleştirmesi
- Sistemi engelleme, bozma, verileri yok etme veya değiştirme
- İtibarın zedelenmesi, sırların açıklanması ve zimmet suçları ile 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda yer alan ve Bankacılık Kanunu’ndaki suçlara benzer nitelikle olan bilgi suistimali
- Piyasa dolandırıcılığı
- Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti
- Güveni kötüye kullanma ve sahtecilik
- Bilgi ve belge vermeme
- Denetimin engellenmesi, yasal defterlerde, muhasebe kayıtlarında ve finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük
- Sır niteliğindeki bilgileri açıklama
suçlarına ilişkin olarak müvekkillerimize hizmet sağlamaktayız.